2018年，《碳排放權(quán)交易管理暫行條例（征求意見稿）》（以下簡稱“征求意見稿”）出臺并進入征求意見階段，相比之前的送審稿，其中有關(guān)處罰規(guī)則的內(nèi)容又有較大的調(diào)整。征求意見稿中未列出具體章節(jié)，而是以條款的形式存在。在第十九條中規(guī)定了未能達到履約目標的，處以本年度碳配額市場均價的2~5倍罰款。除此之外，針對控排企業(yè)履約情況的懲罰措施未有提及。在針對具體違法內(nèi)容的罰款數(shù)額中也進行了調(diào)整。

 

從送審稿和征求意見稿的對比中可以發(fā)現(xiàn)，兩者均采用的是倍率式的處罰方式，但是征求意見稿中對于倍率的閾值設(shè)定降低了，同時刪除了加罰的規(guī)定，也就是說降低了違法的成本。同時，在違反條例內(nèi)容的規(guī)定中采用數(shù)值上限型處罰方式，并大幅度的縮減處罰上限。因此，這樣的修改和設(shè)定是否會降低處罰的力度，從而降低重點減排企業(yè)的履約率，還需要進行考量和分析。征求意見稿中增加了通過信用懲戒的方式來對履約風險進行控制。但是兩者均為提及對按時履約、足額履約的控排企業(yè)的激勵措施。因此，從現(xiàn)階段的碳排放權(quán)交易處罰規(guī)則設(shè)計出發(fā)，對懲罰標準、控排企業(yè)違約成本以及威懾預(yù)防水平三者的最佳處罰規(guī)則進行理論證成，試圖找出我國碳排放權(quán)交易處罰規(guī)則設(shè)計與履約風險規(guī)制的路徑。

 

二、碳排放權(quán)交易最優(yōu)處罰規(guī)則設(shè)計的理論證成

 

碳排放權(quán)交易最優(yōu)處罰規(guī)則的設(shè)計要考量的因素主要有三個方面，分別是懲罰的標準、控排企業(yè)違約成本以及履約風險預(yù)防水平（法律威懾效力）。在分析最優(yōu)處罰規(guī)則設(shè)計如何兼顧三個因素之間關(guān)系時，可以采用法律經(jīng)濟學的分析方法。從理論上證成倍率式處罰閾值的司法裁量適用、避免“名罰實獎”的處罰悖論，進而建立最佳威懾效力的調(diào)整機制。旨在控制和規(guī)避控排企業(yè)“寧繳罰款拒不履約”的履約風險，對我國碳排放權(quán)交易管理辦法中有關(guān)罰則的改進、完善提供理論支撐。 本/文-內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放-網(wǎng)-tan pai fang . com