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排放權配額拍賣規則的域外經驗與中國模式

文章來源:《地方立法研究》張小平2020-08-15 13:48

我國排放權交易試點的關于有償分配的一般規定

 
我國排放權各試點地區根據國家發改委的有關文件,結合當地產業結構現狀及發展趨勢、約束性降耗和減排指標等因素,確定了本地配額總量控制目標、納入強制性配額管理的企業或單位名錄以及配額分配方案。在配額分配的方式上,各試點地區毫無懸念地都選擇了高比例免費分配配額。[30]
 
從制度上考察,我國各試點地區關于排放權配額有償分配相關規定如下:
 
表2:我國排放權交易試點中關于排放權配額拍賣的有關規定 [31]
 

試點地區

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相關文件中是否提及有償分配

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是否提及拍賣 夲呅內傛萊源亍:ф啯碳*排*放^鮫*易-網 τā ńpāīfāńɡ.cōm

是否規定拍賣細則 本*文`內/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網-tan pai fang . c o m

北京 本+文內.容.來.自:中`國`碳`排*放*交*易^網 ta np ai fan g.com

未提及有償分配。在《北京市碳排放交易管理辦法(試行)》第八條中提及,“市發展改革委確定不超過年度配額總量的5%作為調整量,用于重點排放單位配額調整及市場調節。” 內/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網-tan pai fang . com

《北京市碳排放權公開市場操作管理辦法(試行)》中有專章規定拍賣。

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《北京市碳排放權公開市場操作管理辦法(試行)》中有規定

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天津 本+文`內/容/來/自:中-國-碳-排-放-網-tan pai fang . com

《天津市排放權交易管理暫行辦法》第七條規定:“市發展改革委會同相關部門根據配額總量,制定配額分配方案。

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配額分配以免費發放為主、以拍賣或固定價格出售等有償發放為輔。拍賣或固定價格出售僅在交易市場價格出現較大波動時穩定市場價格使用,具體規則由市發展改革委會同相關部門另行制定。因有償發放配額而獲得的資金,應專款專用,專門用于控制溫室氣體排放相關工作。” 夲呅內傛萊源亍:ф啯碳*排*放^鮫*易-網 τā ńpāīfāńɡ.cōm

同前 內/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網-tan p a i fang . com

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上海

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《上海市碳排放管理試行辦法》第九條規定,“市發展改革部門應當根據本市碳排放控制目標以及工作部署,采取免費或者有償的方式,通過配額登記注冊系統,向納入配額管理的單位分配配額。” 本文`內-容-來-自;中_國_碳_交^易=網 tan pa i fa ng . c om

《上海市人民政府關于本市開展碳排放交易試點工作的實施意見》中提及“試點期間,碳排放初始配額實行免費發放。適時推行拍賣等有償方式。”后來傾向于“有償競價”的提法。 內/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網-tan pai fang . com

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湖北

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《湖北省碳排放權管理和交易暫行辦法》第十五條規定,“政府預留配額一般不超過碳排放配額總量的10%,主要用于市場調控和價格發現。其中,用于價格發現的不超過政府預留配額的30%。

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價格發現采用公開競價的方式,競價收益用于支持企業碳減排、碳市場調控、碳交易市場建設等。” 內.容.來.自:中`國*碳-排*放*交*易^網 t a npai fa ng.com

未出現。湖北碳排放權交易中心使用“競價轉讓”的提法。 夲呅內傛萊源亍:ф啯碳*排*放^鮫*易-網 τā ńpāīfāńɡ.cōm

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重慶

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未提及

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未提及 本/文-內/容/來/自:中-國-碳-排-放-網-tan pai fang . com

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廣東 本`文@內-容-來-自;中_國_碳排0放_交-易=網 t an pa ifa ng . c om

《廣東省碳排放管理試行辦法》第十四條規定,“第十四條 控排企業和單位的配額實行部分免費發放和部分有償發放,并逐步降低免費配額比例。” 本`文@內/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網-tan pai fang. com

廣東省發改委《關于碳排放配額管理實施細則》第七條規定,“省發展改革委綜合考慮行業基準水平、減排潛力和企業歷史排放水平,制定本省配額分配實施方案,經省配額分配評審委員會審議并報省人民政府批準后公布實施。配額分配實施方案應包括控排企業、新建項目企業名單,年度配額總量,免費配額與有償配額比例,配額分配原則、方法與程序,有償配額競價發放數量、發放平臺與發放規則等。”第十一條規定,“省發展改革委依據配額分配實施方案組織有償配額競價發放。控排企業可自愿到有償配額競價發放平臺(以下簡稱競價平臺)購買有償配額。新建項目企業在轉為控排企業管理前,須按第四章規定購買足額的有償配額。配額有償發放所取得的收益,應專項用于促進減碳工作以及相關能力建設。”在歷年的《配額分配方案中》規定了“有償發放”和“競價”。

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深圳

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《深圳經濟特區碳排放管理若干規定》中未提及。《深圳市排放權交易管理暫行辦法》第十六條規定,“第十六條 配額分配采取無償分配和有償分配兩種方式進行。無償分配的配額包括預分配配額、新進入者儲備配額和調整分配的配額。有償分配的配額可以采用拍賣或者固定價格的方式出售。”

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同前

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綜上,七個排放權交易試點中,除重慶外,在相關規范性文件中,對有償分配均作了規定。在有償分配的具體方式上,用詞不一,有“有償競價”、“公開競價”、“拍賣”等多種提法。在七個排放權交易試點的相關規范性文件中,大多數保留了有償分配的可能性,并且有償分配的主要含義是指拍賣,但是在拍賣的具體規則上,沒有做出具體規定。目前制度關注的重點,仍然在于免費分配上。
 
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