（一）碳排放權交易主體范圍模糊

 

　　《管理辦法（試行）》及各試點規定中進一步明確進行碳交易的主體，除了納入配額管理的控排企業外，還包括符合碳交易市場相關管理規定且自愿參與二級交易市場的公民、法人或者其他組織，碳排放權的交易制度決定各碳交易主體擁有進入碳交易市場，并將自身持有的配額進行自由交易的權利。碳排放權交易市場的發展規模則是由碳交易主體和對碳交易產品的需求度來決定的，納入配額管理的控排企業作為碳交易一級市場的重要主體參與一級場的配額分配，同時也是二級市場配額交易的主要參與者，部分試點地方政府規定政府可以通過配額回購來穩定碳價，所以行政機關也應作為二級市場的主體。但北京、上海等試點區域對于碳排放權交易參與主體的覆蓋范圍也有所差異，如北京主要為電力熱力等、上海主要為鋼鐵石化等，多為耗能較高的重工企業，對于耗能低的企業缺乏關注，且各個試點區域對于碳排放權交易主體的資格認證存在差異，造成了碳排放權交易市場存在區域間減排進程發展不協調的情況以及我國碳排放權交易市場參與主體范圍模糊、行業覆蓋不夠廣泛。

 

　　（二）初始配額分配方式和標準不統一

 

　　我國碳交易市場尚在最初的探索階段，中央層面由于各行政機關的主管業務和關注點也各有不同，在初始配額分配方面難免形成標準不一的情況，地方層面各試點省市的地區經濟發展狀況、產業結構和遠期規劃也各不相同，也會導致相同行業在不同的試點省市中取得的配額存在差異，這是結合自身工作實際后所依據的規則和計算方式決定的。我國陸續發布的《暫行辦法》《管理辦法（試行）》等文件中對配額的分配標準進行了規定，但仍然較為寬泛且不夠具體，在配額發放形式和體系上比較模糊，因此在各個省市試點運行當中，配額分配方式缺少穩定性，試點區域在有償與無償分配方式選擇上各有不想同。一方面會導致部分企業節能減排潛力無法被發掘；另一方面則會使一些前期未納入無償配額分配體系的企業無法領取免費配額，增加了進入碳交易體系的成本，影響了初始配額分配的公平性。

 

　　（三）碳排放權交易監管制度不健全

 

　　我國各省市試點對于碳排放權交易的監管重心基本集中在碳交易二級市場的穩定運行以及對于碳排放的履約核查上。綜合分析我國排放權交易市場監管仍局限于框架性規定，普遍存在監管制度不全面、不夠科學等問題，這主要是由于我國碳排放權交易的監管制度立法層級低，執法部門職權有限。我國碳排放權交易主體眾多、行業分類復雜，碳排放權交易立法結構又較為分散，這也給碳排放權的交易監管操作性和執行性增添了一定難度。而一個完備的碳排放權交易監管體系，則應當從監管主體設定總量標準起，到控排企業獲得初始的分配配額，再到交易主體在二級市場進行交易以及交易環節中的信息公開和披露，直到最后的碳排放權主體履約環節，整個環節貫穿碳排放權的由“生”到“滅”。這其中核心的一環則是對碳排放權主體履約情況的實際監測，目前各試點省市對碳排放權主體碳排放監測核查多為抽檢而非全面檢查，碳排放權主體自行申報的監測數據真實性存疑，這導致對排放行為超出標準的市場主體無法做到有效監管和排查。

 

　　（四）違規處罰力度過低

 

　　碳排放權交易市場仍是一個新興交易市場，新興市場則需要從制定相應的懲罰機制、明確各主體的法律責任等方面著手維持其穩定健康發展，也只有通過法律制度對違反規定的行為進行有效規制才能保障碳排放權交易的合法合規，實現節能減排的目標。碳排放權交易制度當中的“罰”則需要針對的是碳排放權主體在碳排放權交易整個環節過程中違反配額核查、清繳義務等規定的行為，而我國當前碳排放權交易的立法層級則限制了碳排放權交易中違法違規行為處罰的種類和幅度。根據現有的立法文件，行政機關針對違法違規行為做出的行政處罰和行政強制行為主要包括罰款和限期改正兩種方式。但是二級市場罰金通常不會超過10萬元人民幣，目前來看僅有深圳市通過地方性法規對超額排放的排放主體做出三倍均價罰款的規定，除此之外也無太多創造性的立法嘗試。這些罰款對于納入重點碳排放監管的大型企業來說微不足道，單一的行政強制措施和過低的處罰額度給減排戰略帶來很大阻礙。

 

　　（五）碳排放權交易糾紛解決機制不完善

 

　　隨著各試點區域對碳排放權交易市場發展的持續推動，參與交易的市場主體逐年增加、市場主體覆蓋的經營范圍越來越廣、交易環節變得愈發復雜，逐漸暴露了其交易糾紛解決機制和途徑較為匱乏的問題，在一定程度上影響了碳排放權交易市場的穩定運行。碳排放權交易相關法律糾紛仍屬較為新型的法律糾紛，不同參與主體之間的糾紛在法律上分為“刑事”和“民事”兩種，不僅存在質的區別，而且在交易環節上一級和二級市場的糾紛主體也各有不同，導致行政和民事糾紛與一級和二級市場糾紛之間相互交疊。目前我國碳交易糾紛解決還沒有形成體系的規定，部分內容零散分布在一些方案和規章制度中，部分類型交易糾紛需要通過其他交易規則制度進行解決，糾紛解決機制不完善的問題也成為限制碳交易市場發展的重要因素之一。 內.容.來.自：中`國*碳-排*放*交*易^網 t a npai fa ng.com