券商機構仍缺乏明確的ESG發展戰略
NBD:目前,我國資本市場的綠色化程度還不夠高,境內上市公司環境信息披露不充分,披露質量不高,資本市場為綠色企業和項目融資的潛力還遠未得到充分發揮。您認為造成這種情形的原因主要有哪些?
馬駿:原因主要來自四方面:首先,監管層尚未針對所有上市企業的環境信息披露作強制要求。證監會在2017年修訂半年報與年報內容與格式,對部分上市公司提出了強制性環境信息披露制度;其后2018年修訂了《上市公司治理準則》,2021年再次修訂上市公司定期報告格式與準則,進一步完善了相關要求,但環境信息強制披露要求仍然沒有覆蓋所有上市公司,也沒有統一的披露框架與細則。
其次,投資者對ESG的理解和需求還沒有到位。目前資產市場的投資者尤其是散戶投資者的ESG投資理念尚未完全普及,對ESG產品的需求仍不強。ESG投資市場發展仍處于初級階段。根據中國證券投資基金業協會2020年9月30日公募基金市場數據,泛ESG公募基金占市場所有股票型基金和混合型基金規模的比例僅為2.16%。
中國責任投資論壇和新浪財經在2020年10月就責任投資的公眾態度進行了調查,個人投資者對責任投資了解有限,有89%的調查對象不了解責任投資,其中42%未聽說過“綠色金融”“責任投資”或“ESG”。
另外,機構投資者在行使股東權利以促進企業ESG管理能力的意識仍待提高。投資者作為股東,需要積極參與和影響企業的ESG相關戰略規劃與經營決策,包括通過股東會和董事會決策流程和特別溝通機制,提升公司的ESG治理水平和透明度。
但目前,我國多數機構投資者還缺乏“股東參與”的意識,監管部門尚未強調和鼓勵這種做法,該領域的具體實踐經驗很少,也缺少提供相關專業服務的
平臺。
此外,券商等資本市場重要參與機構的相關意識與能力有待提升。作為資本市場的重要參與者,目前許多券商機構還沒有明確的ESG發展戰略,也缺乏環境與氣候信息披露機制、氣候風險分析能力和綠色金融產品研發的專業團隊,券商制定自身運營碳中和的規劃還很少見。
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