對交易方式的明確約束來源于前述“國發(fā)〔2011〕38號、國辦發(fā)〔2012〕37號文件”，即國務(wù)院于2011年發(fā)布的《關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（“38號文”）及2012年發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（“37號文”）。

 

　　其中，38號文規(guī)定，除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，任何交易場所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計不得超過200人...查看全文請關(guān)注“易碳家”微信公眾號（yitanjia）