摘要：我國7省市碳排放權交易試點經過多年實踐，積累了寶貴經驗。在配額分配方面，多數試點在免費分配的基礎上進行了配額有償分配的探索，形成了各具特色的有償分配實踐。研究表明，試點碳市場配額有償分配的經驗對全國碳市場配額分配具有重要的參考借鑒意義。建議結合全國碳市場建設和發展實際以及配額分配實施方案的制定，科學合理設計有償分配相關規則，并建立相應的監管機制。

 

引言

 

在碳排放權交易機制設計和建設中，碳排放權的初始分配是最重要的環節之一，是碳市場能否健康有序運行的關鍵。碳市場配額分配方式可分為免費分配和有償分配，免費分配方法可分為歷史總量法、歷史強度法、基準線法等，有償分配方法分為拍賣（有償競買）和固定價格出售。由于免費分配不增加企業負擔、可以保證企業參與度，且實施相對簡單，多被應用于碳市場建立初期。然而，免費分配有時容易導致配額過量發放、無法有效傳遞價格信號從而導致市場扭曲、降低企業減排動力和市場流動性，以及產生不公平性等問題。有償分配既可以增加分配過程的透明度，使新的市場準入者和發展迅速的經濟主體獲得同等的競爭機會，也較好地體現了“污染者付費”原則，有助于提高市場活躍度并釋放價格信號，為控排企業履約提供保障，激勵企業減排技術的研發和應用，可以更好地發揮碳市場有效配置資源、促進溫室氣體減排的作用。近年來，有償分配被普遍應用于有關國家和地區碳市場，如歐盟碳市場、美國區域溫室氣體減排行動（RGGI）、加州碳市場、韓國碳市場等。

 

我國自2011年起開展了7省市碳排放權交易試點工作。經過多年的實踐，試點碳市場在制度設計、市場運行等方面積累了寶貴經驗。在配額分配方面，試點碳市場結合自身實際設計配額分配實施方案，多數試點進行了配額有償分配的探索，形成了各具特色的有償分配實踐。當前，全國碳市場已順利啟動上線交易并完成第一個履約周期，配額采用免費分配方式。分析總結試點碳市場相關實踐經驗，對進一步完善全國碳市場配額分配方式具有重要參考借鑒意義。

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