與傳統(tǒng)的市場交易需求源自生產(chǎn)生活現(xiàn)實、交易標(biāo)的和交易方式等實踐自下而上地自發(fā)先行先試、相關(guān)立法規(guī)范在后總結(jié)和平衡取舍的通例不同，碳排放權(quán)交易從碳排放配額（以下簡稱碳配額）的分配與登記，到交易品種、交易方式、管理規(guī)范、交易促進(jìn)、監(jiān)督處罰等相關(guān)配套機制的建立、優(yōu)化和政策動態(tài)調(diào)整，與碳排放權(quán)交易的立法及完善均同步而行、交互影響。這就帶來碳排放權(quán)交易政策性強的天然特征，反映到交易風(fēng)險中表現(xiàn)出市場風(fēng)險、政策風(fēng)險、法律風(fēng)險相互裹挾、緊密聯(lián)動的特點，從而有別于傳統(tǒng)市場中市場、政策、法律風(fēng)險相對平行或僅僅稍加交疊的情況。

 

與國家推動碳排放權(quán)交易的部署步調(diào)相一致，政策和立法反映了從七省市試點到全國市場探索的快速進(jìn)程。2011年10月29日，為落實“十二五”規(guī)劃關(guān)于逐步建立國內(nèi)碳排放交易市場的要求，《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點工作的通知》正式開啟七省市的碳排放權(quán)交易試點。2012年6月13日，《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法〉的通知》（發(fā)改氣候〔2012〕1668號）（以下簡稱1668號文）發(fā)布實施。2014年5月15日，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)2014—2015年節(jié)能減排低碳發(fā)展行動方案的通知》提出研究建立全國碳排放權(quán)交易市場。2014年12月10日，國家發(fā)展改革委發(fā)布《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》，于2015年1月10日實施（以下簡稱2015管理辦法）。同期，七省市發(fā)布實施當(dāng)?shù)靥寂欧艡?quán)交易相關(guān)政策和立法。2020年12月31日，生態(tài)環(huán)境部發(fā)布《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，于2021年2月1日實施（以下簡稱2021管理辦法，與2015管理辦法合稱管理辦法），標(biāo)志著全國統(tǒng)一碳市場發(fā)展進(jìn)入新階段。

 

自2011年開展七省市試點開始計算，碳排放權(quán)交易相關(guān)準(zhǔn)備和實踐僅約10年。由此也可以理解，碳排放權(quán)交易合同的法律風(fēng)險管理，特別是合同爭議解決，尚處于非常初期的探索階段。事實上，盡管最高人民法院對于綠色發(fā)展相關(guān)司法保障早有部署，也認(rèn)為還需要深入研究碳排放權(quán)交易中的法律問題。

 

從上述簡要回顧總結(jié)碳排放權(quán)交易發(fā)展的背景和前景不難看出，一方面，在“30·60”碳達(dá)峰、碳中和愿景下，中國碳排放權(quán)交易與其他綠色低碳發(fā)展的綜合舉措勢必加速進(jìn)行，這就意味著政策的激勵和市場體量理論上激增概率較大，而交易都是依托一個個合同進(jìn)行，這必然帶來碳排放權(quán)交易合同類型、數(shù)量、規(guī)模的變動加劇，僅因交易合同體量的速增就可能對相關(guān)合同風(fēng)險管理形成新的挑戰(zhàn)。另一方面，七省市試點和全國市場在過渡期并行的格局，以及市場建設(shè)、完善和政策、立法同步探索推進(jìn)的現(xiàn)實，必然疊加政策繁復(fù)、變化速度快等加劇復(fù)雜變量的新風(fēng)險。然而，在時間有限、積累有限、約束條件難以改變的現(xiàn)實情況下，碳排放權(quán)交易加快進(jìn)行的趨勢已經(jīng)形成，在社會發(fā)展向綠色低碳方向轉(zhuǎn)型的歷史發(fā)展機遇面前，市場主體的逐利沖動將演化為一個個現(xiàn)實交易。如何對此類交易合同進(jìn)行法律風(fēng)險管理，以避免預(yù)期利益落空或得不償失，是市場主體應(yīng)否以及如何開展交易的現(xiàn)實問題。

 

本文將結(jié)合筆者在碳交易和法律實踐工作中的經(jīng)驗，梳理交易合同的類別和法律關(guān)系，著重針對碳排放權(quán)交易特點，提出對合同法律風(fēng)險的識別與預(yù)防，包括關(guān)于合同約定及履行注意事項的建議。