非常高興有這個機會和在座各位領導，還有專家，還有媒體界的朋友們來交流一些自己對國家碳市場建設的一些問題。今天主要重點是談一談總量設定和配額分配的相關問題。剛才蔣司長還有馬所長都做了很好的報告，其中里面也涉及到總量設計和配額分配問題，我主要是我們這個團隊近兩年也受國家發改委氣候司的委托，做了一些國家碳市場總量設定和配額分配的研究工作，我今天就把我們研究初步的一些結果，還有個人的一些心得跟大家匯報一下。應該說我這個完全是自己個人觀點，并不代表司里的意見，主要是提出這些觀點，或者提法，主要是跟大家交流。

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過去我們做國家碳排放權交易體系的設計，實際上大家比較容易關心的是配額分配問題，實際上從我自己來看，實際上總量也是非常關鍵的，不是非常簡單的問題。從我自己覺得，可能總量實際上在碳排放權交易體系里，也處于核心的位置。我們知道碳市場是國家用比較低的成本來實現減排目標的政策手段，當然還有其他的手段，但是它是目前來講比較創新性，或者對我們國家來講創新性的，或者比較好的手段，到底它發揮多大的作用，這是一個非常關鍵的問題。實際上我覺得這是我們實現國家減排目標，到底它能發揮多大作用？50%、70%等等不一樣，這次為總量設定了一個非常重要的原則。我們確定作用以后，它為未來行業覆蓋范圍的選擇，排放的門坎和配額分配的制定，提供了一個由上而下的指導作用，你首先要明確它的作用多大，作用小，覆蓋范圍可能就小，門坎可以高一些，配額分的可以松一些等等，這些我覺得非常重要。另外給了一定指導，通過自下而上覆蓋范圍的選擇，排放門坎，特別是配額分配方法，通過自上而下的核算確定出來最后的國家碳市場的配額總量，這個配額總量實際上是我們國家碳排放總量的一部分，如果我們要控制總量，這就要求，碳排放權交易體系的總量配額量應該是什么樣子的。 本`文內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a npai fan g.com

實際上碳排放總量在設定中，它有兩個方面，一個是自上而下的目標引導作用，一個是自下而上的配額核定工作。但是這兩個應該是要協調在一起的。因為我們是老師比較喜歡用公式來解決，實際上公式的左邊反映出，國家到底貢獻率是多少，右邊兩項一項是反映碳排放權交易體系排放總量，占國家排放總量比例是多少，這里面實際上是由覆蓋范圍和門坎來決定。右邊第二項是碳排放權交易體系要求的碳強度下降率，下面是國家整個經濟體碳強度下降率的比值。如果要發揮它更大的作用，占的比重要多，覆蓋范圍要廣一些，或者門坎要低一些，碳排放權交易體系控制的量就要大。另外碳排放權交易體系碳強度，要比國家總的碳強度下降率要求得高，那么我的貢獻率就高。

所以當排放覆蓋范圍門坎確定以后，實際上你的交易體系碳強度下降率可能是非常關鍵的。碳強度下降率怎么實現呢？就是通過配額分配方法來實現，因為我們現在覆蓋的范圍里面行業，每個行業排放有一個比重，然后我們配額分配實際上就是給定出來每個行業碳強度下降率是多少，這樣配額分配確定碳強度下降率，應該和國家實現要求總的碳排放權交易體系下降率相同才行，這樣才能配得上來，才能明確說明我的碳排放權交易體系在國家碳減排目標發揮多大的貢獻。當然這是理論上的分析，但是最終體現在國家要求的碳排放總量，國家總體碳減排量和碳排放權交易體系量，之間有一個比值，這個比值多少，就是貢獻率多少。

之前我用兩張圖簡單示范性的說一下，比如我們現在大概在能源活動造成當前2015年二氧化碳排放量大概是90億噸，如果按照現有的碳強度，我們到2020年，國家整個排放量是多少呢？是123億噸，這叫BAU，就是正常排放前景的量。我們現在知道我們“十三五”期間提出了碳強度下降88%的約束性目標，我們把碳強度下降8%是多少呢？按照GDP增長率在6.5%算，排放量是101億噸，這樣的話，國家要求的碳排放量是多少呢？大概22億噸。這個是一個說明性的圖，這是國家的。我減22億噸，碳排放權交易體系能夠發揮多大作用。假如我們根據現有的覆蓋范圍，門坎來講，避免扣除了碳的重復計算，排放量大約是45億噸，占了國家整個排放總量的50%。如果我們現在看，按照現有排放權交易體系里面，現有的碳強度來算，就是BAU情景，排放權交易體系排放總量是多少呢？到2020年大概是57億噸，如果要實現在國家目標發揮貢獻，碳排放權交易體系排放量和BAU相減，必要下降才行。而且它的碳強度下降率要高于全國的平均水平，比如我們按19%來測算交易體系，大概排放量就是46億噸，一減大概就是11億噸，這樣才能保證碳排放權交易體系，在國家發揮的作用。就是11億噸排放量怎么來體現？就靠配額分配方法，配額分配的時候要進行測算，把行業通盤考慮，每個行業減排量是多少，加起來要減到十億噸，這樣才能保證碳排放權交易體系發揮比較大的作用。這是基本的一個邏輯，當然我說這個并不是說就是這個數，但是基本上還是這么一個邏輯關系。 內.容.來.自：中`國*碳-排*放*交*易^網 t a npai fa ng.com

下面簡單談一談配額總量設定的基本原則，首先我體會就兩條。 禸嫆@唻洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

第一，盡可能發揮國家碳市場的作用，為什么？現在來講，應該說經過過去十年，我們國家搞節能減排好多的措施，基本上都用盡了。比如說上大壓小，強制性淘汰落后產能，還有一些價格政策等等，我覺得它用了很多政策，現在都遇到了什么問題，這些措施的效果遞減很明顯，成本上升很明顯，出現了這個現象，所以我們要搞碳排放權交易體系，有的時候要給企業找一些出口。比如我們過去“十一五”“十二五”搞企業節，“十一五”搞了千家企業，“十二五”搞了萬家企業，要求政府和企業簽訂合約，必須節能多少，但是現在看越來越很難了。因為很多的企業它的減排成本很高了，你要再讓它減就很難了，它是一個出口，當然有的時候，比如增加生產，可能通過交易市場給它一個出入口，通過市場買一些等等類似的。我們還要盡可能的發揮它的作用，而且要求交易體系碳強度下降率必須要高于全國的平均水平才行。當然為什么盡可能，這考慮交易成本，不能說越大越好，要落實實施監管，它有很多成本的問題，所以要盡可能。

第二，要盡可能避免對經濟產生不利的影響，現在我們經濟下行壓力比較大，就是我們碳排放權交易體系，應該是鼓勵經濟發展，鼓勵發展創新型經濟和綠色經濟，不能限制經濟的發展，所以我們在總量設定里面考慮，我們這個交易體系，以提高整個經濟體碳生產力為主，應該說盡可能降低它的單位產品碳排放，或者單位增加值碳排放，鼓勵提高生產力。所以總量設定的時候，考慮和經濟活動相關聯靈活的總量。為什么？我定出來碳強度下降率，但是總量是多少呢？總量和實際經濟活動相聯系，我要控制兩項指標，只控制碳強度下降率，只控制碳生產提高的水平，我不控制活動水平，所以說它不是一個固定總量的問題，并不會影響經濟的發展。但是，我說靈活總量，并不是任意的總量，是可預期的。為什么？首先我們講我們碳強度下降率是非常明確的，這是國家政策性的要求，非常明確的政策指標，經濟的發展，包括碳排放權交易體系，它的預期經濟增長率也不是說完全不可預定的，我們說預測，這樣實現我們排放總量的話，也是配額總量可以預期的，并不是說任意的，這是一個概念，并不是隨便該怎么樣怎么樣的，實際上是有一定范圍的，國家能夠掌握的。 本文+內-容-來-自；中^國_碳+排.放_交^易=網 t a n pa ifa ng .c om

上面我提了總量46億噸，我感覺這也可能是中線水平，可能最后比這個高一點，也可能低一點，反正我覺得肯定我剛才提出的46億噸，應該是總量范圍中的一個，但是總量范圍我覺得也不會太大。從配額分配來講，我們說現階段以免費發放為主，這里面我主要考慮兩個問題，一個是現在我們經濟下行壓力比較大，不能給企業造成太大的負擔。第二，我們國家的碳排放權交易體系控制的行業，大部分好多都是制造業，制造業是一個叫貿易敏感的產業，它是跟國際上連在一起的，我們要是弄得成本太高，很多企業轉移到國外去了，或者國外企業發展起來，影響我們企業競爭力，就造成了泄漏的問題了，這也是要避免的。包括在歐盟碳排放權交易體系設計里，對于裝備制造業一定是免費發放，實際上歐盟也搞了拍賣，但是重點是貿易敏感行業采用免費發放的方法，這是我們需要考慮的。所以說對中國來講，配額我覺得特別是第一階段，從現在到2020年，我覺得可能絕大部分是免費發放，但是有的地方政府，因為強調要給地方政府自主權，地方政府覺得中央提這個，對當地綠色低碳轉型還不夠，你自己愿意增加配額的拍賣比例那也可以，但是中央來講，從國家來講，我覺得應該絕大部分以免費發放為主。第二，總量配額分配，總量配額分配要落實總量的設定，從上而下的總量設定，所以這個要求也是比較清楚的。 本+文`內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a np ai fan g.com

第三，蔣司長說了，與供給側改革政策措施一樣，每個行業剛才講了，都要求碳強度下降率，這個下降率可能各個行業不一樣，比如說產能過剩比較嚴重的，那些地方可能要求更嚴一些，最起碼它可以作為抓手，作為一個政策手段和國家供給側就要的政策相一致。 本+文+內/容/來/自:中-國-碳-排-放（交—易^網-tan pai fang . com

第四，公開、公正、透明，現在基本上有一個配額分配方法和框架，在未來我們在最近幾個月還要提出配額的方法的技術指南，這些都是在網上公布的，實際上每個企業都可以根據這個方法，你可以測算你自己的配額，并不是說政府，當然政府是發放的，但是政府發放的數額和企業自己心里的數額，我覺得應該是沒什么區別的。這樣的話，也就盡量避免各方面的一些干擾。第二，企業之間也可以監督，比如說兩個企業是互相都知道能效水平什么樣的，為什么你這個企業配額出現富余呢，我的企業就出現缺少呢，這個有問題，比如企業造假的問題等等互相有監督，我覺得這有挺有意思。另外配額分配方法，應該與企業排放報告，還有檢測核查MRV應該相兼容才行，實際上配額分配越來越感覺到，我覺得和報告、核查、配額分配是三位一體的，你只有數據報得上來，我核查得了，企業配額才能分得下去，這是我自己體驗總結出來的。報得上來，核查得了，分得下去，這樣的話企業才能履約，可能企業的機制才能真正的運行起來。 本文@內/容/來/自:中-國-碳^排-放-交易&*網-tan pai fang . com

所以從我自己來看，總量設定在國家來講要考慮幾個關鍵的指標，首先碳排放權交易體系或者碳市場完成“十三五”碳強度下降目標貢獻率，應該超過50%。所以我們在配額分配的時候，要保證碳排放權交易體系碳強度下降率高于19%，這樣的話，也要有一個比較適當的，比較大的覆蓋范圍。就是交易體系排放量占全國排放量的比例也要在50%左右，按照這個想法，實際上我們現在已經公布了覆蓋八大行業，二十個子行業，企業的門坎，一萬噸標準煤或者兩萬噸二氧化碳排放量，這個大家可能也已經見到了。實際上這里面也有這方面的考慮，具體的行業表里面已經給出，大家也已經見到了。今天來的電力部門多，有發電的，電網也在納入。當然電網進入，將來說配額方法怎么弄，現在還正在溝通協調，其他的配額方法思路或者基本的想法，經過多輪的研討對話調研等等，基本上差不多了。具體配額分配方案，剛才講了，免費發放為主，有償分配方法比例比較小，所以我重點談一下免費配額發放的方法，這里面基本上提出三種方法。 本+文`內/容/來/自:中-國-碳-排-放-網-tan pai fang . com

第一種方法，基準法。第二種方法，強度下降法。第三種方法，其他方法。就是有一些企業，比如有一些省份，它的數據報不上來，沒法支持這個方法，所以我們也要提出另外的方法，對于企業報的數據也要給一個方法，這個方法對企業有一定的懲罰作用，并不是說你參加了，應該說參加受到鼓勵才行，不能參加受到懲罰，所以對于不參加的企業恐怕也要有一定的方法。行業基準法首先說企業配額分配或者報告，或者考察的邊界，物理邊界主要是它若干個設施或者生產設施，或生產過程構成的綜合體，它的邊界，關鍵生產設施或者過程構成綜合體，也可能是一個車間，這是很重要的。除了物理邊界是這樣，配額的量也非常簡單，兩個，一個是行業的基準，一個是企業當年實際產出量。這里面行業基準怎么樣確定？首先要根據行業排放數據，分配的特征，看看到底是什么樣，是前30%還是50%。另外結合碳排放權交易體系的要求，要實現它的貢獻率多大，然后和轉型升級問題也要結合在一起，同時也要考慮行業之間的協同問題，這樣確定一個行業基準，這個行業基準由國家發改委氣候司統一的向外面公布。公布是國家標準，但是地方政府覺得國家公布的，地方來講不解渴，你可以進一步解碼，可以把標準定得嚴一些，但是不能定的標準松，實際上這也給了地方政府余量。這里面特別強調企業實際產出量，不像歐盟，像歐盟基本上根據歷史產量，歷史產量我們覺得問題還是比較大的。第一，包括通過七個試點來看，要歷史產量定住就有問題了，我們國家裝備制造業對于產能爬坡的企業，可能配額嚴重不足。但是用歷史產量對待一些走下坡的企業，它可能出現企業過剩，這樣就避免不公平。所以用實際產量來進行配額的分配，這是另一種方法。

第二種方法，企業碳強度下降法，也就是蔣司說的歷史法，什么意思呢？我剛才講要報得上來，核查得了，我才分得下去，有些企業搞基準法，要求把邊界，企業內部邊界定下來比較難，比如生產設施，剛才我講了基準法的范圍是關鍵生產設施和系統或者過程的綜合體，但有的企業弄下來核查也好什么的，弄不出來，報告分不清，這樣一個企業一個物理邊界。所以歷史強度下降法就是企業的物理邊界，首先確定一個歷史強度值，這就是過去三年的強度報告。然后確定一個減排系數，然后乘以當年的實際產出量，減排系數也是根據企業的碳強度分配特征等等要求來確定。減排系數就是國家發改委氣候司將來他們要公布的，到底各個行業減排系數怎樣的，這是一個非常關鍵的政策指標。 本文`內-容-來-自；中_國_碳_交^易=網 tan pa i fa ng . c om

所以你把減排系數公布以后，企業本身就可以測算自己的配額分配量，這里面有個問題，實際上歷史強度下降法什么意思，跟過去的歷史比，跟自己比，基準法是跟行業之間的各個企業比，通過行業比，做得好的是什么情況。這個基本上是跟歷史比，每個企業都要在現有基礎上有一個責任，進一步提高他的碳生產率或者降低它的碳強度，是這樣的想法。但是也有人提出，有的企業做得好的怎么辦，同一個下降生產率的話會不會有問題，這樣我們也會考慮不同水平分級的，你可能做得好的，我的碳強度下降率可能就不下降了，保持原狀，但是做得差的，下降率高一些，反正都是現在的一些考慮。而現在基本上也出來一些方法的指南，剛才我說這個方法基本上是框架性的，然后在這個基礎上還要制定一些細則，現在我們主要的工作，就是要跟企業、行業在進一步的對接，每個行業有效性是不是可行，是不是科學，這是現在目前做的工作?；旧细鶕业牧私?，大概的基本思路、框架也基本上定下來了，但是有些關鍵部門恐怕還是比較難。我覺得可能最難的是電網，現在方法還沒有確定，國家電網光對話會我就參加了四次了，我覺得電網肯定要進入，配額分配也要分得下去，這里面的挑戰還是非常大的。

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下面說一下我自己的體會，第一階段國家碳市場成功的標志是什么，目標、想法、預期是什么？我覺得可能有三句話，第一，要讓碳市場的技術支撐體系得以建立起來，包括一些技術支撐體系，還有法律法規，我覺得這也是非常關鍵的。第二，要碳市場的機制真正運轉起來，運轉起來要配額落地，而且體現一定規模交易。第三，讓排放企業把應該承擔的責任承擔起來，我們這次基本思想并不是說給企業制造額外的負擔，比如說我就是想讓企業承擔了過去應該承擔的還沒有承擔的責任承擔起來，這是基本的思想。舉個簡單的例子，我們國家出了很多能耗限制等等很多標準，實際上沒有政策抓手實施，這樣我們通過碳排放權交易體系，能夠確實觸動企業，給企業真正實在的觸動，讓他們在這方面有些改進。把它應該承擔的做好，并不是增加企業額外的負擔，而且從長遠來看，如果讓企業真正采取了行動，對于在未來國際市場的競爭力恐怕也有好處。

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剛才我講了，承擔起來很重要的是什么，就是有比較合理的碳價水平，未來的碳價水平，未來中國碳排放總量控制軌跡是相關的。比如我們國家有三個軌跡，最上面的軌跡基本上是2030年達峰的軌跡，這是我們國家在巴黎氣候大會上承諾的。第二，2030年前達峰，基本上在2025年達峰。第一，2030年達峰，每年碳強度下降4%就可以了，中間提前達峰必須碳強度下降5%，最后這個現在就達峰要提升6%，不同的軌跡下，它的碳價水平是不一樣的，特別是越往后軌跡越大，比如我們要提前達峰，每年碳強度下降5%的話，到2050年的時候，我們碳價也需要超過100美元。但是到2020年，目前來看，這三個軌跡，碳價水平相差不多，大概是7美元到9美元，所以我覺得什么叫合理的碳價，我自己判斷10美元左右應該是比較合理的碳價水平。這是個人的觀點，請大家批評指正，謝謝！ 本*文@內-容-來-自；中_國_碳^排-放*交-易^網 t an pa i fa ng . c om

作者：清華大學能源環境經濟研究所所長 張希良教授 本文`內-容-來-自；中_國_碳_交^易=網 tan pa i fa ng . c om

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