全國ETS配額分配中的關鍵問題有哪些？

在ETS中，配額分配和總量設定的關系密切。按照一定方法分配的配額加總后，要與ETS總的排放上限相等。建設全國統一的ETS，要確定全國ETS的排放總量目標，并將相應的配額分配到各個納入企業。由于屬地管理的需要，還要確定各省納入ETS部分的排放總量。

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因此，分析全國統一ETS下的分配方式，需要理清全國ETS排放總量、各省納入ETS部分的排放總量和納入企業配額三者之間的關系，從而提出三者的確定方式。
全國ETS排放總量的確定，可以采用“分解法”，將全國總體碳排放控制目標分解到ETS部門和非ETS部門，得到ETS總量；也可以采用“加總法”，由各省ETS覆蓋部分的排放總量加總得到全國ETS的排放總量。各省ETS覆蓋部分的排放總量的確定，可以采用“自頂向下”的方式，由中央政府或省級政府確定；也可以采用“自底向上”的方式，將按一定方法分配給企業的配額加總得到。配額分配方法，可以由中央政府確定，也可以由省級政府確定。 本*文@內-容-來-自；中_國_碳^排-放*交-易^網 t an pa i fa ng . c om

(一)全國ETS排放總量的確定 本+文`內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a np ai fan g.com

全國ETS排放總量可以采用“分解法”或“加總法”確定，兩種方法各有優劣。

與“加總法”相比，“分解法”有三個方面的優點。第一，ETS政策目標的確定性較強，在宏觀層面明確地分配了ETS部門和非ETS部門的減排責任。第二，決策權比較集中。由中央政府決定ETS在實現社會總體減排目標中的作用，對政策工具的掌控更強，目標設定可以充分體現中央政府的減排意志。第三，統一市場的特征明顯，符合傳統的“總量控制和交易”制度特征。市場波動時便于由中央政府總體調控，效果更好。

但是，“分解法”面臨著不確定性和信息不對稱的挑戰。受工業化、城鎮化和經濟轉型調整等多重因素影響，我國未來的碳排放情況具有較大的不確定性。“分解法”從全國層面的溫室氣體排放控制目標出發，制定ETS部門排放總量上限，將面臨各種不確定性的挑戰。ETS是以企業為實施對象的政策工具，其排放總量的設定要與納入企業的配額分配保持協調，二者的相互協調應計入政策的實施成本。此外，還需掌握企業的排放情況，而直接從中央政府層面了解微觀排放實體的信息，將面臨信息不對稱的挑戰。 內/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網-tan pai fang . com

“加總法”的優缺點和“分解法”恰恰相反。它將總量確定下放到省級層面，能夠降低宏觀數據不確定性的影響；而且省級政府對企業的情況了解較多，信息收集和處理的成本較低。但是，它不具有“分解法”目標明確、決策權集中、市場統一性強的優點。 本+文+內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a np ai fan g.com

(二)各省ETS覆蓋部分排放總量的確定方式 本+文+內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a np ai fan g.com

按照屬地化管理模式，由省級政府負責向企業分配配額。各省ETS覆蓋部分的排放總量與企業配額分配有兩種聯系方式：一是“自頂向下”——先“定”總量后分配額；二是“自底向上”——先分配額后“算”總量。在這兩種模式下，根據決策主體的不同，共有3種確定各省ETS覆蓋部分排放總量的方式。 本*文`內/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網-tan pai fang . c o m

“自頂向下”模式 本`文內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a npai fan g.com

“自頂向下”模式的優點是政策目標比較明確。但是，由于要協調排放總量目標和企業配額的分配結果，其成本較高，且面臨宏觀因素不確定性的挑戰。此外，各省可能對總量目標和分配結果采取不同的協調方式，向本省的優勢和支柱產業給予政策傾斜，從而人為扭曲不同區域的行業競爭力。該模式下，省級ETS覆蓋部分排放總量的確定方式有兩種：一是由中央政府規定，二是省級政府自行確定。 本%文$內-容-來-自；中_國_碳|排 放_交-易^網^t an pa i fang . c om

“自底向上”模式 本@文$內.容.來.自：中`國`碳`排*放^交*易^網 t a np ai fan g.c om

和確定全國ETS排放總量的“加總法”優缺點相似。“自底向上”模式能夠降低各省ETS覆蓋部分排放總量的不確定性，但可能影響政策目標的明確性和統一性。此外，企業可能為獲得更多配額而進行游說，造成企業層面的“競底效應”，從而可能使目標過于寬松。 本/文-內/容/來/自:中-國-碳-排-放-網-tan pai fang . com

該模式下，先按事先確定的分配方法，將配額分配到納入企業，再將配額分配量加總，得到省級ETS的總量目標。因此，這種方式下省級ETS覆蓋部分的排放上限與配額分配方法的確定主體有關。 本@文$內.容.來.自：中`國`碳`排*放^交*易^網 t a np ai fan g.c om

（作者：段茂盛 清華大學能源環境經濟研究所研究員 龐 韜 清華大學能源環境經濟研究所博士研究生）

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來源：武漢大學學報哲學社會科學版 第67卷 第5期

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