我國(guó)參與碳排放交易歷程可劃分為三個(gè)階段：1）第一階段（2005年至2012年），主要參與國(guó)際CDM項(xiàng)目；2）第二階段（2013年至2020年），在北京、上海、天津、重慶、湖北、廣東、深圳、福建八省市開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)；3）第三階段（從2021年開(kāi)始），建立了全國(guó)碳交易市場(chǎng)，首先納入電力行業(yè)。自2013年開(kāi)始，各試點(diǎn)碳市場(chǎng)陸續(xù)開(kāi)始運(yùn)營(yíng)，盡管中國(guó)在試點(diǎn)階段試點(diǎn)數(shù)量較少，但覆蓋的碳排放量?jī)H小于歐盟碳交易體系。跨越了中國(guó)東、中、西部地區(qū)的各試點(diǎn)，本身具備的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特征、資源稟賦大不相同，為全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)的建立提供了多層次參照和豐富經(jīng)驗(yàn)。 本文@內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳^排-放-交易&*網(wǎng)-tan pai fang . com

中國(guó)碳交易試點(diǎn)在碳排放權(quán)交易機(jī)制設(shè)計(jì)上呈現(xiàn)出框架相同、細(xì)節(jié)存異的特征。

1） 法律基礎(chǔ) 本+文`內(nèi).容.來(lái).自：中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com

法律基礎(chǔ)均缺乏上位法，但立法形式有別。深圳和北京為地方人大立法形式，深圳市人大于2012年10月通過(guò)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)碳排放管理若干規(guī)定》，北京市人大于2013年12月通過(guò)《北京市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的決定》，而上海、廣東、天津、湖北和重慶均為通過(guò)政府令形式發(fā)布管理辦法，屬于地方政府規(guī)章，法律約束力較弱。

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2）覆蓋范圍

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氣體范圍：除了重慶外各碳試點(diǎn)均僅納入了二氧化碳?xì)怏w，重慶納入了六種溫室氣體（二氧化碳、甲烷、氧化亞氮、氫氟碳化物、全氟碳化物、六氟化硫），各地覆蓋溫室氣體排放的比例在40%-70%之間。此外，國(guó)內(nèi)各碳試點(diǎn)均將間接排放納入了交易機(jī)制中的碳排放核算體系，該點(diǎn)與國(guó)際碳市場(chǎng)的普遍做法不同，原因在于我國(guó)電力分配市場(chǎng)價(jià)格主要由政府主導(dǎo)、為不完全碳市場(chǎng)，被納入碳市場(chǎng)的電力行業(yè)無(wú)法把成本轉(zhuǎn)移至下游用電企業(yè)。因此將企業(yè)用電的間接排放計(jì)入其實(shí)際排放，有助于從消費(fèi)端進(jìn)行減排。 內(nèi).容.來(lái).自：中`國(guó)*碳-排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fa ng.com

行業(yè)范圍：共性上，各試點(diǎn)均納入了排放量較高、減排空間較大的工業(yè)，如電力生產(chǎn)、制造業(yè)等。差異上，由于各試點(diǎn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不同，故納入碳交易的行業(yè)范圍有差異，例如深圳、北京、上海等地第三產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位，因此將交通運(yùn)輸業(yè)、服務(wù)業(yè)、公共管理部門等納入其中；其次，各試點(diǎn)控排門檻有差異，這也與其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有關(guān)，例如深圳、北京工業(yè)企業(yè)較少且規(guī)模有限，故對(duì)工業(yè)的控排門檻設(shè)置低于其他碳試點(diǎn)；最后，與其他碳試點(diǎn)不同，湖北并非先指定行業(yè)范圍、再設(shè)定控排門檻，而是直接通過(guò)設(shè)置控排門檻的方式判斷哪些行業(yè)的企業(yè)納入碳交易，即最新要求是在2016-2018年任意一年的能耗達(dá)到1萬(wàn)噸標(biāo)煤/年的企業(yè)均納入碳市場(chǎng)。 禸嫆@唻洎：狆國(guó)湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

控排企業(yè)數(shù)量及配額總量：盡管深圳、北京在企業(yè)數(shù)量上遠(yuǎn)高于其他碳試點(diǎn)，但配額總量確是八個(gè)碳試點(diǎn)中最少的，可見(jiàn)深圳、北京碳市場(chǎng)單家企業(yè)排放較小，配額持有更加分散。 本+文+內(nèi).容.來(lái).自：中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com

3）配額分配方法

從免費(fèi)還是付費(fèi)角度來(lái)看，當(dāng)前八大試點(diǎn)中有六家碳試點(diǎn)均可以通過(guò)拍賣的方式進(jìn)行配額的發(fā)放，但比例均較低；其次，只有廣東碳試點(diǎn)碳配額的拍賣是針對(duì)具體行業(yè)初始碳配額的分配，其他碳試點(diǎn)設(shè)置拍賣的目的均為了政府進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)控。從初始配額分配計(jì)算方法來(lái)看，除了重慶碳市場(chǎng)一刀切使用歷史排放法外，其他碳試點(diǎn)均針對(duì)不同行業(yè)或生產(chǎn)過(guò)程設(shè)置不同的計(jì)算方式，例如電力、熱力一般均采用了標(biāo)桿法。其中，廣東碳試點(diǎn)更具特色，它對(duì)同一行業(yè)的不同工業(yè)過(guò)程進(jìn)行了詳細(xì)的拆分，同一行業(yè)的不同過(guò)程可能使用不同的計(jì)算方法。

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4）懲罰機(jī)制 本`文-內(nèi).容.來(lái).自：中`國(guó)^碳`排*放*交^易^網(wǎng) ta np ai fan g.com

對(duì)于履約期未足額繳納對(duì)應(yīng)碳配額的企業(yè)，從罰款金額上來(lái)看，天津碳試點(diǎn)無(wú)罰款措施，上海和廣東碳市場(chǎng)予以金額較為固定的罰款措施，而其他碳試點(diǎn)的罰款措施均與碳價(jià)相關(guān)，其中北京碳市場(chǎng)罰款力度最大，對(duì)其未繳納的差額按照市場(chǎng)均價(jià)的5倍予以處罰。從補(bǔ)繳措施上來(lái)看，深圳、廣東、天津、湖北、福建碳市場(chǎng)均要求未足額履約企業(yè)補(bǔ)繳碳配額。其中，深圳碳市場(chǎng)是在主管部門責(zé)令限期內(nèi)，補(bǔ)繳等于超額排放量的配額，若違規(guī)企業(yè)未按時(shí)補(bǔ)繳則再在下一年配額中予以等量扣除，其余四家碳市場(chǎng)則均是在下一年配額中予以雙倍扣除。從其他配套懲罰機(jī)制上看，北京、上海、廣東、天津碳市場(chǎng)還明確了未足額履約企業(yè)，在補(bǔ)貼政策或激勵(lì)政策以及信用記錄方面會(huì)受到影響。

5）市場(chǎng)調(diào)控機(jī)制

所有碳試點(diǎn)均會(huì)對(duì)碳價(jià)波動(dòng)采取一定干預(yù)措施。最常見(jiàn)的措施為，當(dāng)碳價(jià)出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)，政府通過(guò)回購(gòu)碳配額或出售碳配額的方式進(jìn)行市場(chǎng)干預(yù)，其中深圳碳市場(chǎng)規(guī)定了政府具體干預(yù)市場(chǎng)時(shí)可回購(gòu)配額的比例上限，北京、湖北、福建碳市場(chǎng)則是明確了當(dāng)碳價(jià)出現(xiàn)何種波動(dòng)時(shí)，政府可以干預(yù)市場(chǎng)。另外一種干預(yù)市場(chǎng)的措施是交易限制，北京、上海、湖北、重慶碳市場(chǎng)對(duì)碳價(jià)漲跌幅、交易者頭寸或交易量進(jìn)行了一定控制，以此來(lái)穩(wěn)定碳市場(chǎng)。最后，廣東碳市場(chǎng)還通過(guò)給配額拍賣價(jià)格設(shè)定底價(jià)的方式，來(lái)穩(wěn)定碳市場(chǎng)。

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跟國(guó)際碳市場(chǎng)相比，我國(guó)試點(diǎn)碳價(jià)普遍偏低。我國(guó)試點(diǎn)碳價(jià)歷史最高點(diǎn)為122.97元/噸（深圳），最低點(diǎn)為1元/噸（重慶）；而歐盟EUA碳配額現(xiàn)貨碳價(jià)歷史最高點(diǎn)為47.91歐元/噸（折合人民幣約380元/噸），最低點(diǎn)為2.68歐元/噸（折合人民幣約22元/噸）。截止4月29日，我國(guó)碳試點(diǎn)碳價(jià)為5.53-42.02元/噸之間（其中深圳碳市場(chǎng)碳價(jià)最低，為6.44元/噸，北京最高，為47.6元/噸），而同一天歐盟EUA碳配額現(xiàn)貨結(jié)算價(jià)為47.91歐元/噸（折合人民幣約380元/噸），為我國(guó)碳試點(diǎn)碳價(jià)的9-68倍。 夲呅內(nèi)傛萊源亍：ф啯碳*排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

從整體碳價(jià)變化趨勢(shì)上看，國(guó)內(nèi)碳試點(diǎn)平均碳價(jià)從2013年到2017年呈下降趨勢(shì)，之后到2020年有所回升，除深圳和福建外，其他碳試點(diǎn)年平均碳價(jià)也均表現(xiàn)出這一特點(diǎn)。同時(shí)從2021年開(kāi)始，各試點(diǎn)碳價(jià)有趨同趨勢(shì)，若剔除碳價(jià)低于10元/噸的深圳及福建碳市場(chǎng)，碳價(jià)在近3個(gè)月內(nèi)基本處于20-50元/噸之間波動(dòng)。

從碳價(jià)波動(dòng)情況上看，湖北、天津碳價(jià)相對(duì)穩(wěn)定，北京、深圳、廣東波動(dòng)幅度較大。深圳、廣東碳試點(diǎn)在剛開(kāi)始運(yùn)營(yíng)時(shí)，碳價(jià)波動(dòng)均非常劇烈，深圳2013及2014年、廣東2014年碳價(jià)標(biāo)準(zhǔn)差均超過(guò)16，隨后幾年有所降低；北京碳試點(diǎn)在2018-2021年碳價(jià)波動(dòng)有所加劇。

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從碳交易量上來(lái)看，廣東、湖北、深圳交易量處于碳試點(diǎn)前列，截止2020年底總交易量分別為151MtCO2、72MtCO2、45MtCO2；但從碳試點(diǎn)活躍度（總交易量與碳試點(diǎn)配額總量之比）來(lái)看，深圳碳試點(diǎn)的活躍度最高，達(dá)到了14%，也就是說(shuō)2015年深圳碳市場(chǎng)初始分配的碳配額中有約14%的量在市場(chǎng)上進(jìn)行了流通，而其他碳市場(chǎng)活躍度則在10%及以下。

從碳交易額上來(lái)看，2020年碳試點(diǎn)總成交量下降，但總成交額卻有提升，首次出現(xiàn)分歧；2020年除湖北、天津碳交易額有所增長(zhǎng)外，其他碳試點(diǎn)受疫情影響均有所下滑。與交易量情況類似，廣東、湖北、深圳的碳交易額也排名前列，其中廣東的碳交易額遠(yuǎn)高于其他碳試點(diǎn)。 內(nèi)-容-來(lái)-自；中_國(guó)_碳_0排放￥交-易=網(wǎng) t an pa i fa ng . c om

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